OFAC对俄罗斯外贸银行SSI与SDN的双重制裁

9月14日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）更新特别指定国民清单（SDN）以及行业制裁识别清单（SSI）。

其一，特别指定国民清单（SDN）更新如下

俄罗斯外贸银行公开股份公司（VTB BANK PJSC）
（曾用名、别名、各地分支机构包含：上海分行、新德里分行等；同时列明圣彼得堡、莫斯科、新德里、上海、北京等多处地址；SWIFT代码：VTBRRUMM）。

本次清单变更要点：在原有【乌克兰‑第13662号行政令】、【俄罗斯‑第14024号行政令】标签基础上，新增【伊朗‑第13902号行政令】制裁标签。

新增标注：受到次级制裁约束（Additional Sanctions Information‑Subject to Secondary Sanctions）。
简单来讲：外贸银行本身早已在制裁名单内；本次不是新增立案，而是追加一项涉伊朗制裁事由，触发次级制裁风险。

登记信息成立时间与1990年10月17日，目标类型：金融机构，附带俄罗斯本地注册号、税号、银行执照编号等完整工商资料。

其二，行业制裁识别清单（SSI）更新如下：

同样对俄罗斯外贸银行条目进行修订，原有俄乌制裁标识保留，OFAC正式给VTB打上伊朗专项制裁（EO13902）标签，认定该行参与协助伊朗规避美国制裁。
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微评

事实上，俄罗斯外贸银行早已因俄罗斯本土金融业务被美方列入制裁清单，本次属于新增一层专项限制。此前VTB属于俄罗斯行业制裁（SSI清单），主要限制欧美企业与其开展特定融资交易。
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更新之后，同时归入伊朗制裁项下SDN管控对象，触发次级制裁。第三方机构只要参与该行与伊朗有关交易，自身就有可能遭到美国制裁。

新规之下OFAC审查逻辑发生改变。监管部门除交易名义主体之外，还会穿透核查资产的实际控制者、实际受益人。单纯变更股权名义持有人，或者借助第三方中介机构，很难再实现规避制裁的目标。

后续外贸银行一切与伊朗相关的业务往来，都将会受到美方更加严格的监督。目前俄外贸银行尚未针对本次新增制裁公开发表正式回应。